Как избежать привлечения к субсидиарной ответственности: стратегии защиты

Любая признаваемая банкротом компания имеет контролирующее должника лицо или несколько таких субъектов. КДЛ могут быть юридическое или физическое лицо, если на протяжении трех лет до возникновения признаков банкротства компании, а также в период времени до подачи в суд заявления у них было право давать должнику распоряжения и указания, которые являются обязательными для исполнения, или иным образом влиять на действия и решения. Именно им грозит привлечение к субсидиарной ответственности. Если иное не доказано, к таким субъектам относятся руководители, ликвидаторы, члены ликвидационной комиссии, управляющие организации, члены исполнительного органа. Кроме того, КДЛ – это любые лица, у которых было право самостоятельно или при согласовании с другими заинтересованными субъектами распоряжаться половиной и более голосующих акций и минимум 50 % долей уставного капитала. Еще одна группа – субъекты, которые вследствие незаконности и недобросовестности управленцев извлекали выгоду из такого поведения.

Кого могут привлечь к субсидиарной ответственности?

Арбитражный управляющий, конкурсный кредитор или иное заинтересованное лицо могут подать иск против (ст. 61.10 закона № 127-ФЗ):

• учредителей или мажоритарных акционеров организации-банкрота;

• директора компании или главного бухгалтера предприятия;

• лиц, входящих в органы управления организации (например, совет директоров);

• владельца активов юридического лица;

• членов комиссии при ликвидации ООО или АО (ПАО);

• иных контролирующих лиц организации – ими, в соответствии с законом, признаются граждане или компании, руководившие деятельностью несостоятельной фирмы на протяжении последних трех лет, распоряжались долей свыше 50% (включая владение через аффилированных лиц – родственников, предприятия), получали необоснованную выгоду от реализации своих полномочий.

Что означает возможность определять действия должника

Субсидиарный ответчик признается таковым, если в силу своей компетенции или по иным основаниям он имел право определять действия и политику компании-банкрота. То есть этому способствовали:

• должностное положение – например, финансовый директор, главный бухгалтер, лицо, имевшее право избирать, назначать руководителя должника;
• полномочия на совершение сделок от имени должника, в том числе в соответствии с нормативно-правовыми актами, зафиксированными специальными полномочиями или на основании доверенности;
• отношение родства или близкого положения с должником, руководителем или членам управленческого органа;
• иной статус, позволяющий влиять на руководителей или членов их семей, в том числе силой принуждения или иного определяющего влияния.

Случаи привлечения к субсидиарной ответственности

Доказательством того, что контролирующее должника лицо негативно влияло на компанию, служат умышленное совершение действий или бездействие, впоследствии повлекшие финансовую несостоятельность и банкротство. Аналогичный вывод делается, если деньги компании расходовались на личные нужды, имущество распродавалось по необоснованно низкой цене, которая существенно отличается от рыночной стоимости. Привлечение к субсидиарной ответственности следует, если КДЛ несвоевременно подало или не предоставило заявление о признании юридического лица банкротом при наличии для этого всех оснований. Правомерность и добросовестность руководителей под сомнением, если заключались сделки, которые являются неэффективными и характеризуются сомнительными, чрезмерно рискованными и нелогичными условиями. Каждый случай требует детального изучения. Юристами выстраивается защита от субсидиарной ответственности на факте отсутствия причинно-следственной связи между действиями КДЛ и наступившими последствиями в виде банкротства.

Номинальный и фактический руководитель

Практика знает ситуации, когда управленцы формально являются членами состава юридического лица, но фактически не имеют отношения к процессу руководства. Например, управление полностью передоверено третьему лицу, и есть подтверждающие документы. Такая схема не позволить избежать субсидиарной ответственности – номинальный руководитель не утрачивает статус контролирующего должника лица, поскольку по закону не лишается возможности оказывать влияние и обеспечивать надлежащую работу. В этом случае вина будет предъявлена и фактическому, и номинальному управленцам, и они оба будут нести субсидиарную ответственность солидарно. Аналогичные правила распространяются на учредителя, ликвидатора, каждого члена органа управления компании. Единственное, на что можно рассчитывать, – уменьшение размера. Юридическая фирма «Нечаев и Партнеры» предоставит исчерпывающую консультацию по каждому конкретному случаю и позволит обезопасить статус клиента на любом этапе.

Права и обязанности субсидиарного должника – КДЛ

Защита от субсидиарной ответственности выстраивается на умелом использовании юристом арсенала прав и обязанностей контролирующего должника лица. Так, если в отношении этого субъекта подано заявление в рамках дела о банкротстве, он приобретает статус ответчика по делу. Его обязанность – составление и направление в арбитражный суд, инициатору разбирательства отзыва на исковое заявление. Этот процессуальный документ во многом определяет дальнейший исход дела. Квалифицированный юрист по арбитражным спорам сможет извлечь максимум выгоды для ответчика и грамотно подготовить отзыв, парируя аргументы обвинения. Так выстраивается линия защиты для превенции наказания. Правом потенциального субсидиарного должника является направление обратного требования к должнику по делу о банкротстве, то есть регресс. Кроме того, субъект наделяется всеми правами стороны процесса – представлять доказательства, привлекать представителя, апеллировать на решение, заявлять отводы, знакомиться с материалами дела.

СРОК ДЕЙСТВИЯ, ИЗМЕНЕНИЕ И РАСТОРЖЕНИЕ ОФЕРТЫ

1. Акцепт Оферты Заказчиком в соответствии с п. 1.3. настоящей Оферты, влечет заключение Договора оказания юридических услуг на условиях Оферты (статья 438 Гражданского Кодекса РФ).
2. Договор вступает в силу с момента Акцепта Оферты Заказчиком и действует:
   1. до момента исполнения Сторонами обязательств по Договору, а именно оплаты Заказчиком стоимости Услуг и оказания Исполнителем юридических услуг, акцептированных Заказчиком.
   2. до момента расторжения Договора.
3. Исполнитель оставляет за собой право внести изменения в условия Оферты и/или отозвать Оферту в любой момент по своему усмотрению. В случае внесения Исполнителем изменений в Оферту, такие изменения вступают в силу с момента опубликования, если иной срок вступления изменений в силу не определен дополнительно при их опубликовании.

1. При наступлении обстоятельств непреодолимой силы, которые сторона по настоящему Договору оферты не могла ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами, срок исполнения обязательств в соответствии с настоящим Договором отодвигается соразмерно времени, в течение которого продолжают действовать такие обстоятельства, без возмещения каких-либо убытков. К таким событиям чрезвычайного характера, в частности, относятся: наводнения, пожар, землетрясение, взрыв, шторм, оседание почвы, иные явления природы, эпидемия, пандемия, а также война или военные действия, террористические акты; перепады напряжения в электросети и иные обстоятельства, приведшие к выходу из строя технических средств какой-либо из сторон.
2. Сторона, для которой создалась ситуация, при которой стало невозможно исполнять свои обязательства из-за наступления обстоятельств непреодолимой силы, обязана о наступлении, предположительном сроке действия и прекращения этих обстоятельств незамедлительно (но не позднее 5 (пяти) рабочих дней) уведомить в письменной форме другую сторону.
3. В случае спора о времени наступления, сроках действия и окончания обстоятельств непреодолимой силы заключение компетентного органа в месте нахождения соответствующей Стороны будет являться надлежащим и достаточным подтверждением начала, срока действия и окончания указанных обстоятельств.
4. Неуведомление или несвоевременное уведомление стороны о начале действия обстоятельств непреодолимой силы лишает ее в дальнейшем права ссылаться на них как на основание, освобождающее от ответственности за неисполнение обязательств по настоящему Договору.
5. Если обстоятельства непреодолимой силы и/или их последствия продолжают действовать более 30 (тридцати) календарных дней подряд, то Договор, заключенный на условиях настоящей Оферты, может быть расторгнут по инициативе любой из сторон путем направления в адрес другой стороны письменного уведомления.

Что делать, когда в арбитражный суд подано заявление о привлечении к субсидиарной ответственности?

Основные вопросы, возникающие при получении заявления о привлечении к СО следующие:

• стоит ли защищаться самостоятельно;
• нужен ли представитель или достаточно подготовить отзыв на заявление;
• насколько велики шансы удовлетворения заявления

На первый вопрос, если Вы не юрист, разбирающийся в вопросах банкротства, ответ однозначный. Существует множество нюансов при рассмотрении споров о СО. Здесь необходимо четко знать и понимать, как действуют нормы Закона о банкротстве во времени, как исчислять исковую давность, что такое объективное банкротство, что такое защита делового решения, различные подходы судебной практики судов округов, правовые позиции ВС РФ и многое другое. Во всех тонкостях привлечения к СО может разобраться лишь специалист в этой области.

Да, есть и совсем примитивные случаи, когда все очевидно, но все равно, если есть возможность, то лучше, хотя бы на уровне консультации, прибегнуть к помощи специалиста. В противном случае ситуация будет похожа на ту, которая возникает, когда не разу не управляющее автомобилем лицо, которое к тому же не знает Правил дорожного движения, сядет за руль и поедет по оживленным улицам большого города. Да, иногда он может и доедет без проблем до точки назначения, но высок риск того, что попадет либо в ДТП, либо остановится и пересядет на такси.

На самом деле, дела о привлечении к СО можно разделить на три категории:

• когда совершенно явно, что основания надуманные и риска привлечения к субсидиарке нет;
• когда четко видно, что имеются все основания для привлечения к СО, и даже в избытке;
• когда все не так очевидно и возможно, как привлечение к СО, так и отказ в удовлетворении заявления.

Этапы защиты от субсидиарной ответственности

• Необходимо проанализировать перспективность или ее отсутствие по делу о субсидиарной ответственности. Сделать это можно самостоятельно или обратиться к специалистам.
• Также нужно оставить отзыв на иск заявителя. Согласно статье 61.15 закона «О несостоятельности» ответчик должен сообщить свою точку зрения на предъявленные претензии. Лучше всего перечислить все доказательства, которые указывают, что субсидиарная ответственность того или иного лица неправомерна.
• Не нужно пытаться скрыть от арбитражного управляющего финансовую документацию. Для того, чтобы восстановить финансовые документы, можно обраться к прежнему руководству, ФНС РФ, банкам, деловым партнерам.

Как избежать привлечения к субсидиарной ответственности?

К субсидиарной ответственности должностных лиц привлекают решением суда. Таким образом, задача ответчика-должника – доказать свою невиновность в разорении фирмы, отсутствие злого умысла в своих действиях (желание обогатиться и пр.). В качестве доказательств принимаются отчеты независимых оценочных организаций, любые документы, подтверждающие факт выполнения обязательств по договорам (оплата, передача товара, оказание услуг и пр.).

Избавить себя от долговых обязательств можно, приняв превентивные меры. Руководству компании необходимо:

• не заключать фиктивные сделки, не сотрудничать с аффилированными лицами;
• восстанавливать отчётные документы в случае их утери или порчи;
• следить за просроченными задолженностями.

Способы и стратегии защиты от субсидиарной ответственности

В отношении контролирующих лиц компании действует презумпция виновности. Это означает, что ответчику необходимо самостоятельно доказать свою непричастность к уходу от долговых обязательств, иначе по кредитам придётся отвечать личным имуществом. Чтобы защитить себя от негативного сценария, следуют стратегии:

• Проводят подробный анализ ситуации и просчитывают риски по делу о субсидиарной ответственности.
• Оставляют отзыв на иск заявителя (ответчик приводит доводы, по которым считает привлечение к ответственности неправомерным).
• Восстанавливают утраченную финансовую документацию и не утаивают бумаги от арбитражного управляющего.
• Самостоятельно объявляют о банкротстве, не дожидаясь заявлений от кредиторов и, тем более, не идя по пути обычной ликвидации.
• Расторгают сомнительные договоры.

Что делать если в отношении вас подано исковое заявление о привлечении к субсидиарной ответственности?

В первую очередь – принять решение о подключении к делу для защиты адвоката. Важно оценить перспективы. В некоторых случаях участнику или директору удается избежать субсидиарной ответственности, самостоятельно представляя свои интересы в суде. Но не стоит переоценивать свои возможности – ошибки обойдутся дорого. В данном случае опыт участия в судебных заседаниях по защите от субсидиарной ответственности очень важен.

Алгоритм действий:

• Ознакомиться с текстом искового заявления, приложениями к нему. Если документы не дошли по почте, нужно обратиться в суд – снять копии.

• Внимательно изучить и проанализировать на чем основаны требования, доказательства вины.

• Проработать стратегию по опровержению доводов заявителя. Выстроить собственную линию защиты от субсидиарной ответственности.

• Подготовить отзыв на заявление, в котором грамотно обоснована невиновность со ссылками на действующее законодательство РФ.

• Участвовать (лично или через представителя) во всех заседаниях Арбитражного суда.

• Обжаловать решение, если есть перспективы к снижению суммы взыскания или вероятность полностью избежать субсидиарной ответственности.

Как минимизировать риск привлечения к субсидиарной ответственности

Чтобы избежать привлечения к субсидиарной ответственности, нужно вести деятельность так, чтобы ни у арбитражного управляющего, ни у конкурсных кредиторов не возникло оснований для взыскания непогашенных долгов с лица, контролирующего компанию.

Так, чтобы избежать проблем из-за нарушения сроков подачи заявления о признании банкротом, стоит:

• подать документы в арбитраж с соблюдением установленных законодателем сроков – чтобы определить эти сроки, а также установить дату, с которой начинается отсчет, стоит обратиться к специалистам: юристу, бухгалтеру и т.п.;
• внести деньги на оплату услуг арбитражного управляющего в депозит суда после подачи заявления – в противном случае рассматривать заявление суд не будет.

Что такое субсидиарная ответственность?

Под этим определением понимают дополнительную ответственность третьих лиц, что так же как и учредители фирмы, ее руководители и другие должностные лица, несут ответственность перед государственными органами, кредиторами, за несоблюдение своих обязательств, что установлены в Законе РФ.

Привлекаться к субсидиарной ответственности могут любые лица, что наделены полномочиями проводить сделки от лица фирмы, давать определенные указания или любым другим образом воздействовать на политику фирмы.

Согласно законодательства, субсидиарная ответственность устанавливается в размере той суммы долга, который юридическое лицо не смогло погасить и стало банкротом.

Кто может быть привлечен к субсидиарной ответственности:

1. Руководитель фирмы-банкрота.
2. Учредители.
3. Владелец имущества.
4. Членов комиссии органов управления фирмы-должника.
5. Председателя ликвидационной комиссии.
6. Другие контролирующие органы фирмы-банкрота.

Кто может привлечь к субсидиарной ответственности:

1. Арбитражные управляющие.
2. Любой участник дела о процедуре банкротстве.

Арбитражный управляющий может привлечь к такой ответственности любого человека за умышленное приведение фирмы к банкротству. Все третьи лица имеют право ходатайствовать в установлении субсидиарной ответственности только по завершению всего судебного процесса, связанного с установлением банкротства юридического лица.

В каких сиутациях к субсидиарной ответственности могут быть привлечены контролирующие лица?

Возложить субсидиарную ответственность на контролирующие лица можно в следующих ситуациях:

• если фирма, что объявила себя банкротом, пришла к этому состоянию из-за неправильных действий, либо наоборот, бездействия контролирующих лиц;
• заявление о банкротстве компании не было передано в Арбитражный суд в установленный период;
• есть нарушения Закона о порядке признания банкротства юридического лица.

Есть ли возможность избежать субсидиарной ответственности

Субсидиарная ответственность бывшего генерального директора или руководителя возможна лишь в случае проведения процедуры банкротства. В том случае если фирма была ликвидирована без судебного разбирательства и присвоения статуса «банкрот», привлечение к субсидиарной ответственности невозможно.

Этап проведения конкурсного производства при несостоятельности фирмы — этапы и последствия

Согласно установленного законодательства РФ, с момента упразднения фирмы все долги аннулируются, следовательно, руководители или генеральный директор к субсидиарной ответственности не привлекается.

В том случае, если процедура банкротства фирмы проводилась по всем установленным пунктам в Законе, даже после завершения процедуры все виновные в банкротстве могут быть привлечены к субсидиарной ответственности.

Существует один вариант, который позволяет избежать СО при судебном признании фирмы банкротом – это своевременно и самостоятельно обратиться в Арбитражный суд с ходатайством и инициировать процесс признания банкротства фирмы. Но на практике такое решение далеко не всегда подходит руководителям крупного, среднего или малого бизнеса. В этом случае следует знать, что субсидиарная ответственность дает возможность удовлетворить все материальные претензии даже в том случае, когда активов фирмы-банкрота недостаточно для погашения долгов.

Что такое субсидиарная ответственность?

Итак, возложение дополнительного финансового обременения (обязанности по возвращению долгов кредиторам и госорганам) называется субсидиарной ответственностью. Эта мера выражается в обращении взыскания на личные денежные средства и имущество лиц, оказывавших влияние и контролирующих действия обанкротившегося юридического лица, в пользу кредитных организаций (банков), других предприятий, а также органов власти, осуществляющих фискальные функции (ФНС и другие). Важно, что вышеуказанные должностные лица, на которых предполагается возложить субсидиарную ответственность, должны быть виновными в неисполнении требований Закона.

Сумма взыскания устанавливается равной размеру долга, оставшемуся непогашенным на момент признания компании банкротом.

Похожие записи:

• Куда лучше всего эмигрировать из России: выбираем страну для ПМЖ
• Как устроиться работать инкассатором гта 5 РП
• Льготы для ветеранов труда в Тюменской области в 2024 году: подробности и возможности